금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-08-11 · 대상기관명 일치
상상인증권 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : ㈜상상인증권 2. 제재조치일 : 2020. 8. 11. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 과태료 부과 백만원 (102 )…
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상상인증권 관련 금융규제 자료
금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-08-11 · 대상기관명 일치
상상인증권 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : ㈜상상인증권 2. 제재조치일 : 2020. 8. 11. 3. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 경영유의사항 3건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 형식적 인수업무 수행 등 인수업무 미흡 계열회사인 상상인저축은행 등의 전환사채 담보대출 실행을 전제로 하여 인수업무를 수행함에 따라 전환사채 발행회사에 대한 분석‧평가‧실사를 하지 않고 공시자료·기사…
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