메리츠자산운용 금감원 제재공시 · 2020-07-30

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제재내용 공개

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1. 금융회사명 : 메리츠자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2020. 07. 30.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | 과태료 부과(12백만원)

임 원 | 주의1명

직 원 | 과태료 부과(2.4백만원) 및 주의 1명 [/표]

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1)위험관리책임자 겸직 금지 위반

｢금융회사의 지배구조에 관한 법률(이하 ‘지배구조법’)｣ 제29조 제2호 등에 의하면 위험관리책임자는 해당 금융회사의 본질적 업무 및 그 부수업무를 수행하는 직무를 담당해서는 아니되며, 투자매매업 인가를 받은 집합투자업자가 자신이 운용하는 집합투자기구의 집합투자증권을 판매하는 것은 투자매매업의 본질적 업무인 ‘투자매매업 관련 계약의 체결과 해지업무’ 등에 해당하는데도,

메리츠자산운용㈜ 위험관리책임자(CRO)는 ’XX.2월∼’XX.9월 기간 중 동사의 마케팅 업무를 수행하는 소위 ’Product Specialist‘를 겸직하면서 펀드상품을 소개하는 외부 강연 업무, 고객 대상 펀드 가입안내 및 투자상담 등의 업무를 수행하는 등 위험관리책임자가 수행하여서는 아니 되는 금융회사의 본질적 업무 및 그 부수업무를 수행하는 직무를 담당한 사실이 있으며,

메리츠자산운용㈜는 위와 같이 위험관리책임자로 하여금 금융회사의 본질적 업무 및 부수업무에 해당하는 직무를 겸직하게 한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢지배구조법｣ 제29조 제2호

2. ｢지배구조법시행령｣ 제24조

3. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제47조 제1항