금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-08-07 · 본문 언급
…료가 모두 부과될 경우 제재 목적을 넘어 중복제재로 평가될 여지가 있음. 실제로 메리츠자산운용, 미래에셋대우 증선 위 사례에서도 과징금 부과와 아울러 제재실효성을 고려 - 31 - 하여 과태료가 전액 면제된 사례가 있었음. 따라서 본건 에서도 과징금 또는 과태료 중 하나의 제재만으로도 충분히 실효성 있는 금전제재 효과가…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-07-30 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융회사명 : 메리츠자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 07. 30. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료 부과(12백만원) 임 원 | 주의1명 직 원 | 과태료 부과(2.4백만원) 및 주의 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1)위험관리책임자 겸직 금지 위반 ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률(이하 ‘지배…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-07-30 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개 1. 금융회사명 : 메리츠자산운용㈜ 2. 조치일 : 2020. 7. 30. 3. 조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 투자자보호를 위한 펀드설정 전 검토절차 강화 메리츠자산운용㈜은 금리연계 파생결합증권(이하 “DLS”)을 유일한 편입자산으로 하는 사모 집합투자기구(이하 “DLF”)를 설정·운…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-08-17 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개 1. 금융회사명 : 메리츠자산운용(주) 2. 제재조치일 : 2017. 8. 17. 3. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 관 / 기 | 경영유의사항 : 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 투자일임계약서의 운용인력 명확화 필요 • 투자일임계약 체결 및 운용과 관련하여 투자일임계약서상에는 특정 투자 운용인력이 기재되어 있으나 투자자와 협의 등을 통해 실제 운용은 팀제로 이루어지는 등…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 메리츠자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 백만원 12.5 직원 자율처리필요사항 건 : 1 4.제재대상사실 가…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 메리츠자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 조치요구사항 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 수령 관련 내부통제 강화 필요 메리츠자산운용(주)은 투자중개업자(그 임직원을 포함)로부터 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공받는 경우 준법감시인에게 보고를 누락한 사례가 있으므로 향후 재산상 이익 수령에 대한…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-10-14 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개안 1. 금융기관명 : 메리츠자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2016. 10. 14. 3. 제재조치내용 제재 | 대상 제재내용 기 | 관 경영유의사항 2건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 자산유동성 분류기준 정립 ◦ 유동성위험 관리업무가 일관되고 효율적으로 이루어질 수 있도록 회사 내규 등을 통하여 명확하고 실효성 있는 자산유동성 분류기준을 마련할 필요가 있음 (2) 상품제안…
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