골든컴퍼스투자자문 금감원 제재공시 · 2019-11-13

제재내용 공개

1. 금융회사명 골든컴퍼스투자자문㈜

:

2. 제재조치일 : 2019. 11. 13.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원 부과 7.2

임원 주의

명

(1 ) 과태료 백만원 부과 1.6

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 임원 선임․해임 보고 및 공시 의무 위반

□ 금융회사는 임원을 선임․해임 사임 포함 하는 경우 그 사실을 ( )

금융위원회에 보고하고 해당 금융회사 및 금융투자협회의 인터넷 홈페이지에 공시해야 함에도 불구하고

◦ 골든컴퍼스투자자문㈜은 대표이사 이 사임하고 2019.7.3. OOO

같은 날 대표이사 △△△이 선임되었다는 사실을 금융위원회에 보고하지 않고 인터넷 홈페이지에도 공시하지 아니한 사실이 있음

<관련조항 >

금융회사의 지배구조에 관한 법률 제 조 제 항 제 항

1. 7 2 , 3