골든컴퍼스투자자문 관련 금융규제 자료

금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.

본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.

금융위원회 의사록: 0건
증권선물위원회 의사록: 0건
금감원 제재공시: 2건
금감원 경영유의사항: 0건

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-11-13 · 대상기관명 일치

골든컴퍼스투자자문 제재공시

제재내용 공개 1. 금융회사명 골든컴퍼스투자자문㈜ : 2. 제재조치일 : 2019. 11. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 백만원 부과 7.2…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-11-05 · 대상기관명 일치

골든컴퍼스투자자문 제재공시

…업무내용을 적은 업무보고서(‘월별 업무보고서’)를 다음 달 말일까지 금융위원회에 제출하여야 하는데도, ◦ 골든컴퍼스투자자문㈜은 2017.5월~2018.2월 기간에 대한 분기별 업무보고서(3회) 및 월별 업무보고서(10회)를 금융위원회에 제출하지 아니한 사실이 있음 < 관련규정 > 1. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제…

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