금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-12-18 · 대상기관명 일치
루미너스투자자문(주) 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 루미너스투자자문㈜ : 2. 제재조치일 : 2020. 12. 18. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 기관경고 ◦ 과태료 백만원 부과 322.6…
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루미너스투자자문(주) 관련 금융규제 자료
금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-12-18 · 대상기관명 일치
루미너스투자자문(주) 경영유의사항 등
경영유의사항 공개 1. 금융회사명 : 루미너스투자자문㈜ 2. 조치일 : 2020. 12. 18. 3. 조치내용 제재대상 | 제재내용 기관 | 경영유의사항 1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 회사의 고유자산 운용 관련 내부통제 강화 루미너스는 안전장치를 마련하지 않고 보유주식의 일부를 개인 명의 증권계좌를 이용해 거래한 사실이 있으므로 향후 금융사고 방지, 분쟁 예방 등을 위해 고유재산 거래시 회사…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-09-21 · 대상기관명 일치
루미너스투자자문(주) 제재공시
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융회사명 : 루미너스투자자문㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 9. 21. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 기관주의 과태료 48백만원 임 원 (2명) | 주의 1명 퇴직자 위법사실 통지 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 다른 회사의 주식소유한도 초과 취득시 승인절차 미이행 □ ｢금융산업의구조개선에관한법률｣ 제24조에 의하면…
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