금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-28 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융회사명 : 에셋원자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 1. 28. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | 기관주의 과징금 270백만원 임원 (1명) | 주의적 경고 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 집합투자재산 운용업무 위탁금지 위반 □｢자본시장법｣ 제34조 제2항 등에 의하면 금융투자업자는 대주주(특수…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-01-28 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 경영유의사항 공개안 1. 금융회사명 : 에셋원자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 1. 28. 3. 제재조치내용 대 상 기 관 기관 경영유의사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 고문계약 체결 및 운용에 대한 통제 강화 필요 □에셋원자산운용㈜은 고문제도를 운영함에 있어 고문의 활동실적에 대한 관리가 소홀하고 고문료 및 필요경비의 지급기준도 미흡한 바, 고문의 활동실적…
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