이룸투자자문 금감원 제재공시 · 2019-11-25

제재내용 공개

1. 금융회사명 ㈜이룸투자자문

:

2. 제재조치일 : 2019. 11. 25.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 기관주의

과징금 백만원 부과 1,623

임원 주의적경고 명 1

4. 제재대상사실

(1) 대주주의 특수관계인에 대한 신용공여 제한 위반

□ 금융투자업자는 대주주 및 그의 특수관계인에 대하여 금전 대여 ,

채무이행 보증 등의 방식으로 신용공여를 하여서는 아니 되는데도 ,

㈜이룸투자자문은 대표이사 겸 대주주인 ◎◎◎의 특수관계인인

㈜◆◆◆◆에 대하여 백만원의 채무보증을 하는

2015.11.23. 2,400

등 2015.11.23. 기간 중 최고 백만원의 신용

~2017.08.18. 8,115

공여를 한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. 자본시장법 제 조 제 항 34 2