금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-11-25 · 대상기관명 일치
이룸투자자문 제재공시
제재내용 공개 1. 금융회사명 ㈜이룸투자자문 : 2. 제재조치일 : 2019. 11. 25. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 기관주의 과징금 백만원 부과 1,623…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-11-25 · 대상기관명 일치
이룸투자자문 경영유의사항 등
경영유의사항 공개 1. 금융회사명 : ㈜이룸투자자문 2. 조치일 : 2019. 11. 25. 3. 조치내용 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 2건 (2) 투자자에 대한 적합성 원칙 점검 절차 강화 필요 금융투자업자는 일반투자자에게 투자권유를 하기 전에 면담·질문 등을 통하여 투자목적·재산상황 및 투자경험 등의 정보를 파악 하고, 그 내용을 투자자로부터 서명 등의 방법으로 확인받은 후 유지·관리하여야…
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