맥쿼리투자신탁운용주식회사 금감원 제재공시 · 2019-03-22

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 맥쿼리투자신탁운용㈜

2. 제재조치일 : 2019. 3. 22.

3. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제재내용

직 원 | ◦ 퇴직자 위법사실 통지 1명

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4. 제재대상사실

가. 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반

◦ 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로 매매하고 소속 회사에 계좌개설 사실을 신고하여야 하며 매매명세를 분기별로 통지하여야 하는데도,

△△ ◌◌◌은 2009.5.25.∼2012.9.4. 기간 중 타인 명의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 주식을 매매하고, 소속 회사에 계좌개설 사실 및 분기별 매매명세를 통지하지 아니한 사실이 있음

<임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반내역>

(단위 : 백만원)

[표]

성 명 | 소 속 | 명의 | 계좌개설 증권사 | 거래기간 | 거 래 종목수 | 최대투자원금 | 매매 일수 ‘16.3.3. 이전 | ‘16.3.3. 이후

○○○ | △△팀 | 타인 | ◈◈증권 | ‘09.5.25. ~ ’12.9.4. | X개 | X | - | XX일 [/표]

< 관계법규 >

1.｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 (이하 “자본시장법”)｣ 제63조 제1항

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제64조 제2항 및 제4항