금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-03-22 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 맥쿼리투자신탁운용㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 3. 22. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | ◦ 퇴직자 위법사실 통지 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반 ◦ 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로 매매하고…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 맥쿼리투자신탁운용㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 백만원 직원 자율처리필요사항 건 12.5…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 맥쿼리투자신탁운용㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 조치요구사항 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 수령 관련 내부통제 강화 필요 맥쿼리투자신탁운용(주)은 투자중개업자(그 임직원을 포함)로부터 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공받는 경우 준법감시인에게 보고를 누락한 사례가 있으므로 향후 재산상 이익 수령에…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-01-28 · 대상기관명 일치
1. 금융회사명 : 舊 ING자산운용㈜(現 맥쿼리투자신탁운용㈜) 2. 제재조치일 : 2015. 1. 28. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 업무의 일부 정지 3월*, 과태료 1억원 부과 * 정지대상 업무 : 신규일임계약 체결 업무 경영유의 3건 임 원 | 직무정지 3월 : 1명 직 원 | 면직 : 1명 정직 3월 : 1명 견책 : 1명 주의 : 1명 [/표] 4. 공개대상…
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