주식회사 메사투자자문 금감원 제재공시 · 2018-03-23

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제재내용 공개

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1. 금융회사명 : ㈜메사투자자문

2. 제재조치일 : 2018. 3. 23.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | 기관경고

임 원 | 주의적경고 1명

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4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 6개월 이상 등록업무 미영위

금융투자업자는 인가를 받거나 등록을 한 날로부터 6개월 이내에 영업을 시작하여야 하는데도

㈜메사투자자문은 투자자문업 등록(등록일 : 2016.9.30.) 이후 2017.8.27.까지 약 11개월 동안 정당한 사유 없이 영업을 시작하지 아니한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제420조 제1항 제8호 및 제422조

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제373조 제4항 제1호