금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-03-23 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융회사명 : ㈜메사투자자문 2. 제재조치일 : 2018. 3. 23. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 기관경고 임 원 | 주의적경고 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 6개월 이상 등록업무 미영위 금융투자업자는 인가를 받거나 등록을 한 날로부터 6개월 이내에 영업을 시작하여야 하는데도…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-03-23 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개 경영유의사항 등 공개 1. 금융회사명 : ㈜메사투자자문 2. 조치일 : 2018. 3. 23. 3. 조치내용 대상 내 용 기관 경영유의사항 2건 대상 내 용 기관 경영유의사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 고유재산 운용관련 리스크 관리체계 구축 필요 고유재산으로 위험자산에 투자하여 자기자본의 30%에 해당하는 매매손실이 발생하는 등 리스크관리에 미흡한 측면이 있는 바…
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