큐캐피탈파트너스(주) 금감원 제재공시 · 2017-08-29

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제재내용 공개안

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1. 금융회사명 : 큐캐피탈파트너스㈜

2. 제재조치일 : 2017. 8. 29.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | 과징금부과 1억원

임 원 | -

직 원 | 퇴직자 위법․부당사항(견책 상당 2인, 주의 상당 2인) 4인, 주의 1인 [/표]

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 여신전문금융회사의 업무 취급범위 위반

舊 ｢여신전문금융업법｣ 제46조 등에 의하면 여신전문금융회사는 동 법상 규정되지 않은 업무를 수행할 수 없으며, 공모주식 청약대행업무를 수행할 수 없는데도,

◇◇◇◇◇◇ 등 8개 일반투자자와 큐캐피탈파트너스㈜가 배정받는 공모주를 일정 대가를 받고 양도할 것을 사전에 약정한 후, 2009.12.22. ~ 2014.8.14 기간 중 공모주 수요예측에 참여하여 배정받은 주식(142건, 8,828백만원 상당)을 ◇◇◇◇◇◇ 등 8개 일반투자자에게 양도하고 7억 68백만원 상당의 수수료 수익 등을 취득함으로써 여신전문금융업법상 업무범위를 위반하였음

< 관련법규 >

1. 舊「여신전문금융업법」제46조