금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-08-02 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 큐캐피탈파트너스㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 8. 2. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 기관 | 과태료 550만원 임원 | - 직원 | 주의상당 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 ⑴ 대주주 신용공여시 보고 및 공시 의무 위반 □ 舊 ｢여신전문금융업법｣ 제50조 제3항 등에 의하면 여신전문금융회사는 대주주(특수관계…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-06-29 · 본문 언급
…유의사항 공개 1. 금융회사명 : 코에프씨큐씨피아이비케이씨프런티어챔프2010의2호 사모투자전문회사 (업무집행사원 : 큐캐피탈파트너스(주)) 2. 조치일 : 2018. 6. 29. 3. 조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 2건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 이해상충 관리 관련 내부통제 강화 큐캐피탈파트너스㈜는 PEF 운용업무와 관련한 이해상충…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-06-29 · 본문 언급
경영유의사항 공개 1. 금융회사명 : 큐씨피중소중견그로쓰2013 사모투자전문회사 (업무집행사원 : 큐캐피탈파트너스(주)) 2. 조치일 : 2018. 6. 29. 3. 조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 3건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 3건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 이해상충 관리 관련 내부통제 강화 큐캐피탈파트너스㈜는 PEF 운용업무와 관련한 이해상충 발생가능성에 대하여…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-08-29 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융회사명 : 큐캐피탈파트너스㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 8. 29. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과징금부과 1억원 임 원 | - 직 원 | 퇴직자 위법․부당사항(견책 상당 2인, 주의 상당 2인) 4인, 주의 1인 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 여신전문금융회사의 업무 취급범위 위반 舊…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-08-29 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 큐캐피탈파트너스㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 8. 29. 3. 제재조치내용 대상 내용 기 관 경영유의 1건, 개선 1건 대상 내용 기 관 경영유의 1건, 개선 1건 ※ 조치내용 중 경영유의 및 개선사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임 4. 조치요구사항 가. 경영유의사항 (1) 투자자산에 대한 리스크관리…
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