에이블투자자문 금감원 제재공시 · 2015-07-22

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : ㈜에이블투자자문

2. 제재조치일 : 2015. 7. 22.

3. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제재내용

기 관 | 기관경고

임 원 | 주의적경고 : 2명 퇴직자위법사실통지 : 2명 [/표]

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 전문인력요건(등록요건) 유지의무 위반

◦ 금융투자업 등록 이후 그 영업을 영위함에 있어, 투자자문업자는 상근 투자권유자문인력을 1인 이상, 투자일임업자는 상근 투자운용인력을 2인 이상 유지하여야 하는데도

㈜에이블투자자문은 투자자문업을 영위함에 있어 2013.1.1.~2014.5.27. 기간 중 총 423일 동안 상근 투자권유자문인력을 1인 이상 유지하지 못하였고, 투자일임업을 영위함에 있어 2013.1.1.~4.11. 기간 동안 상근 투자운용인력을 2인 이상 유지하지 못한 사실이 있음

< 관련 법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제18조(투자자문업 또는 투자일임업의 등록) 제2항 제3호 및 제20조(등록요건의 유지)

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제21조(등록의 요건 등) 제3항 및 제4항