금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-05-17 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : ㈜에이블투자자문 2. 제재조치일 : 2017. 5. 17. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 기관경고 임 원 | 문책경고 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 최저자기자본요건(등록요건) 유지의무 위반 ◦ 투자자문업자 및 투자일임업자는 금융투자업 등록 이후 그 영업을 영위함에 있어서 등록업무 단위별 최저자기자본의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-07-22 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : ㈜에이블투자자문 2. 제재조치일 : 2015. 7. 22. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 기관경고 임 원 | 주의적경고 : 2명 퇴직자위법사실통지 : 2명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 전문인력요건(등록요건) 유지의무 위반 ◦ 금융투자업 등록 이후 그 영업을 영위함에 있어, 투자자문업자는 상근 투자권유자문인…
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