내외에셋투자자문 금감원 제재공시 · 2013-08-14

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 내외에셋투자자문㈜

2. 제재조치일 : 2013. 8. 14.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

임 원 | 과태료 5천만원 부과

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4. 제재대상사실

□ 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반

◦ 금융투자업자의 임직원이 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우에는 자기의 명의로 계좌를 개설하고, 이를 소속 금융투자업자에게 신고하여야 하며, 매매명세를 분기별로 소속 금융투자업자에게 통지하여야 하는데도

- 내외에셋투자자문㈜의 전 이사 ◯◯◯은 2009.2.4. ～ 2010.3.8. 기간 중 자기 계산으로 4개의 계좌를 이용하여 상장주식을 매매(6개 종목, 77회, 최대투자원금 25억원)하는 과정에서 배우자 명의로 1개 계좌를 운용하였으며, 본인 명의의 3개 계좌를 포함, 4개 계좌 모두 회사에 신고하지 아니하였고, 분기별 매매명세를 회사에 통지하지 아니한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제63조 및 제449조

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제64조