내외에셋투자자문 관련 금융규제 자료

금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.

본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.

금융위원회 의사록: 0건
증권선물위원회 의사록: 0건
금감원 제재공시: 2건
금감원 경영유의사항: 0건

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-07-25 · 대상기관명 일치

내외에셋투자자문 제재공시

내외에셋투자자문 자산운용검사국 [] []

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-08-14 · 대상기관명 일치

제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 내외에셋투자자문㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 8. 14. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 임 원 | 과태료 5천만원 부과 [/표] 4. 제재대상사실 □ 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반 ◦ 금융투자업자의 임직원이 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우에는 자기의 명의로 계좌를 개설하고, 이를 소속 금융투자업자에게 신고하여야 하…

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