금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-06-20 · 대상기관명 일치
. 경영유의사항 공개안 1. 금융기관명: 씨엘에스에이코리아증권(주) 2. 제재조치일 : 2017. 6. 20. 3. 제재조치내용 제재대상 기 관 경영유의사항 3건 제재내용 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 조사분석자료 작성시 외부 인력에 대한 내부통제 절차 강화 필요 씨엘에스에이코리아증권(주)는 조사분석자료를 공표하기 전에 필요한 경우 시간제 근로계약을 체결한 외부 통번역사에게 금융투자분석사가 작성한…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-01-16 · 대상기관명 일치
<씨엘에스에이코리아증권㈜ 제재내용> 1. 금융회사명 : 씨엘에스에이코리아증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013. . . 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 기관주의, 과태료 37.5백만원 부과 임 원 | 문책경고 상당 : 1명, 주의적경고 상당 : 1명 주의 상당 : 1명 직 원 | 견책 : 4명, 주의 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 전산시스템을 통한 고객 주문 및…
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