주식회사 메사투자자문 금감원 경영유의사항 · 2018-03-23

경영유의사항 등 공개

경영유의사항 등 공개

1. 금융회사명 : ㈜메사투자자문

2. 조치일 : 2018. 3. 23.

3. 조치내용

대상

내 용

기관

경영유의사항 2건

대상

내 용

기관

경영유의사항 2건

4. 조치대상사실

가. 경영유의사항

(1) 고유재산 운용관련 리스크 관리체계 구축 필요

고유재산으로 위험자산에 투자하여 자기자본의 30%에 해당하는 매매손실이 발생하는 등 리스크관리에 미흡한 측면이 있는 바, 고유재산 운용과 관련하여 위험자산 투자한도 설정, 리스크관리위원회 구성, 필요유지자기자본 확충방안 마련 등 리스크 관리체계를 구축할 필요

(2) 임직원 자기매매 관련 내부통제점검 강화 필요

임직원의 금융투자상품 매매와 관련한 점검이 미흡하여 회사의 고객대상 자문정보가 임직원 자기매매 등에 이용될 가능성이 있으므로 서약서 징구, 사내 전산망을 통한 타 계좌 접속여부 확인 등 임직원의 자기매매 관련 내부통제 점검을 강화할 필요