송파농협 금감원 경영유의사항 · 2019-12-31

경영유의사항 ․ 개선사항 공개

경영유의사항 ․ 개선사항 공개

1. 금융기관명 : (서울)송파농업협동조합

2. 제재조치일 : 2019. 12. 31.

3. 제재조치내용

제재대상

제 재 내 용

기관

경영유의사항 1건

제재대상

제 재 내 용

기관

경영유의사항 1건

4. 제재대상사실

< 경영유의사항 >

⑴ 펀드판매 준법감시업무 독립성 제고 등

① 검사착수일(2019.6.17.) 현재 송파농협은 감사통할책임자를 준법감시인으로 지정하였는데 동 직원은 기획총무의 역할과 이를 견제하는 준법감시인의 역할을 동시에 수행함에 따라, 이해상충으로 인해 내부통제 업무수행의 독립성․공정성이 저하되는 등 문제가 발생할 소지가 있으므로 앞으로 펀드판매 관련 준법감시업무를 독립적으로 수행할 수 있도록 합리적인 방안을 마련할 필요가 있음

② 검사착수일 현재 송파농협 검사과 직원은 2명이나 동 농협과 같이 상임감사를 운영하는 유사한 자산․여신규모의 농협 검사부서는 감사실장을 포함하여 3명 이상의 인력을 운용중이며, ‘실’ 조직으로 운영하고 있는바, 앞으로 펀드판매 관련 법규준수 여부 점검 등 원활한 검사업무 수행을 위해 인원충원, 조직개편 등 합리적인 운영방안을 마련할 필요가 있음