송파농협 관련 금융규제 자료

금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.

본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.

금융위원회 의사록: 0건
증권선물위원회 의사록: 0건
금감원 제재공시: 1건
금감원 경영유의사항: 2건

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-31 · 대상기관명 일치

송파농협 제재공시

송파농협 상호금융검사국 [] []

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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-12-31 · 대상기관명 일치

…제재대상사실 < 경영유의사항 > ⑴ 펀드판매 준법감시업무 독립성 제고 등 ① 검사착수일(2019.6.17.) 현재 송파농협은 감사통할책임자를 준법감시인으로 지정하였는데 동 직원은 기획총무의 역할과 이를 견제하는 준법감시인의 역할을 동시에 수행함에 따라, 이해상충으로 인해 내부통제 업무수행의 독립성․공정성이 저하되는 등 문제가 발생할 소지가 있으므로 앞으로 펀드판매 관련 준법감시업무를 독립적으로 수행할 수 있…

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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-05-30 · 대상기관명 일치

송파농협 경영유의사항 등

송파농협 상호금융검사국 내용보기 문서뷰어 경영유의사항 공개

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