라임자산운용 금감원 경영유의사항 · 2016-12-29

경영유의사항·개선사항 공개안

경영유의사항·개선사항 공개안

1. 금융기관명 : 라임자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2016. 12. 29.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기 관

경영유의사항 2건

제재대상

제재내용

기 관

경영유의사항 2건

4. 제재대상사실

가. 경영유의사항

(1) 고객 간 이해상충 관리 강화 필요

◦집합투자재산 또는 투자일임재산 등 고객재산 거래 시 고객 간 이해상충여부 등을 점검하기 위한 준법감시인 사전협의를 거치지 않은 사례가 발생하였는바, 향후에는 이해상충의 방지 등 매매거래의 적정성에 대한 사전점검이 효율적·체계적으로 운용될 수 있도록 전산시스템을 구축하는 등 내부통제를 강화할 필요가 있음

(2) 집합투자재산에 대한 위험관리 강화

◦집합투자재산 운용과 관련하여 위험관리위원회를 개최한 실적이 없고, 상품별 제안서의 기술 내용과는 달리 시장․신용․유동성위험 등에 대하여 별도로 관리를 하고 있지 아니한 바, 향후에는 집합투자재산의 위험을 유형별로 분류하여 점검하고 그 결과를 위험관리위원회 등에 보고하는 등 위험관리를 강화할 필요가 있음