금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-04-18 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융회사명 : 프라임자산운용㈜ 향후 상장주식 손절매 여부 결정, 비상장주식 위험요인 모니터링 등 위험관리 업무가 위험관리위원회 등 관련 위원회에서 논의됨으로써 신탁재산 사후관리가 철저히 수행될 수 있도록 관련 절차를 개선할 필요가 있음 2. 조치일 : 2023. 4. 18. 3. 조치내용 대 상 | 내 용 기 관 | ◦ 경영유의사항 3건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 투자…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-07-11 · 본문 언급
…은행은 20xx.x분기～20xx.x분기말 기준 정기 평가시 전문사모운용사의 재무평가 자료를 신뢰할 수 없다는 이유로 라임자산운용 등 거래중인 전문사모운용사(xx개)에 대한 재무건전성 평가를 생략하는 등 투자상품위원회 결의‧ 보고를 거치지 않고 자산운용사 선정기준을 임의 변경하여 적용함으로써 내부통제절차를 준수하지 아니한 사실이 있으므로, 독립적인 내부통제조직 또는 투자상품위원회 운영조직에서 자산운용사에 대한…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-12-02 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융회사명 : 라임자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 12. 2. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | 등록취소 및 신탁계약 인계명령* 과태료 9.5억원 부과 임원 (2명) | 해임요구 및 과태료 부과 1명, 직무정지 6월 1명 직원 (5명) | 퇴직자 위법·부당사항(면직상당) 및 과태료 부과 1명, 퇴직자 위법·부당사항(감봉상당…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-12-29 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개안 경영유의사항·개선사항 공개안 1. 금융기관명 : 라임자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2016. 12. 29. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 2건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 2건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 고객 간 이해상충 관리 강화 필요 ◦집합투자재산 또는 투자일임재산 등 고객재산 거래 시 고객 간 이해상충여부 등을 점검하기 위…
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