이룸투자자문 금감원 경영유의사항 · 2019-11-25

경영유의사항 공개

1. 금융회사명 : ㈜이룸투자자문

2. 조치일 : 2019. 11. 25.

3. 조치내용

(2) 투자자에 대한 적합성 원칙 점검 절차 강화 필요

금융투자업자는 일반투자자에게 투자권유를 하기 전에 면담·질문 등을 통하여 투자목적·재산상황 및 투자경험 등의 정보를 파악 하고, 그 내용을 투자자로부터 서명 등의 방법으로 확인받은 후 유지·관리하여야 하는데도,

㈜이룸투자자문은 일반투자자와 투자일임계약을 체결하면서 투자 목적·재산상황 및 투자경험 등에 관한 정보를 파악하고도 투자자 성향 분류를 적절히 하지 않은 사실이 일부 있으므로 관련 업무 절차를 강화할 필요가 있음

4. 조치대상사실

가. 경영유의사항

(1) 신용공여 관련 내부통제 체계 개선 필요

금융투자업자는 회사의 건전성에 영향을 미치는 신용공여 및 고유재산 운용시 관련 법규 위반 여부를 점검하는 한편, 관련 내부통제 절차와 규정을 지속적으로 개선하고 이를 준수하여야 하는데도,

㈜이룸투자자문은 이사회 운영기준, 위험관리 규정 등 자회사 신용공여 등의 행위를 규율하기 위한 내부통제 규정이 부실하고 관련 법규 위반 여부를 점검하는 절차 등이 누락되어 있으므로 이를 보완할 필요가 있음