KB증권주식회사 금감원 경영유의사항 · 2017-05-17

개선사항 공개안

1. 금융회사명 : 케이비증권㈜

2. 제재조치일 : 2017. 5. 17.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기 관

개선 1건

제재대상

제재내용

기 관

개선 1건

4. 제재대상사실

가. 개선사항

(1) 과당매매 모니터링 기준 개선 필요

케이비증권㈜ ｢전산모니터링지침｣ 제5조 및 동 지침 <별표 1> 등에 따라 준법감시부서가 과당매매 거래를 권유한 개연성이 있는 계좌를 모니터링하면서, 월간 매매회전율이 500% 이상인 계좌 또는 투자원금․손실금액․매매회전율․수수료율 항목 기준*을 동시에 충족하는 경우를 대상으로 하고 있으나

* 각각 투자원금 및 손실금액 3천만원 이상, 매매회전율 300% 이상, 수수료율 2% 이상 손실금액 기준이 투자원금에 상관없이 3천만원 이상으로 설정되어 있고, 각 항목을 동시에 충족하는 경우로 모니터링 대상이 제한됨으로써 과당매매 또는 손실과다발생 계좌가 모니터링에서 누락될 우려가 있으므로, 선정기준을 합리적으로 조정할 필요가 있음