금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-08-25 · 본문 언급
경영유의사항 등 공개 경영유의사항 등 공개 1. 금융회사명 : 현대차투자증권㈜(舊 HMC투자증권㈜) 2. 조치일 : 2017. 8. 25. 3. 조치내용 대상 내 용 기관 경영유의사항 2건, 개선사항 1건 대상 내 용 기관 경영유의사항 2건, 개선사항 1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 신용등급에 따른 채무보증 리스크 관리 필요 □ 거래상대방의 신용등급은 투자여부 등을 결정함에 있어 중요한…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : HMC투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 50백만원 직원 자율처리필요사항 : 1건 4.제재대상사실 가. 부당한 재산상 이익의 제공 금지 위반 ◦ 자본시장법 제71조 제7호, 자본시장법 시행령 제68조 제…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : HMC투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 조치요구사항 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 제공 및 수령 관련 내부통제 강화 필요 HMC투자증권(주)은 거래상대방 등에게 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공하거나 제공받는 경우 일부 직원이 준법감시인에게 보고한 내용과 다르게 재산상 이익을 제공하거나 거…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-01-26 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개 경영유의사항·개선사항 공개 1. 금융회사명 : HMC투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 1. 26. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 경영유의(1건), 개선(2건) 제재대상 제재내용 기관 경영유의(1건), 개선(2건) 4. 제재대상사실 가. 경영유의 (1) 종합적인 리스크관리 체계 정비 필요 □ HMC투자증권㈜은 2015.5월 자체운용하는 해외지수 ELS업무를 진행하면…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-12-30 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : HMC투자증권㈜ 본점 2. 제재조치일 : 2016. 12. 30. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 자율처리 필요사항 통보 [/표] 4. 제재대상사실 가. 자율처리 필요사항 (1) 퇴직연금 가입자 등에 대한 특별이익 제공 퇴직연금사업자는 가입자 또는 사용자에 대해 3만원을 초과하는 골프접대 등 경제적 편익을…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-11-18 · 대상기관명 일치
HMC투자증권 보험소비자보호국 ["기관주의", "주의"] [] 가. 주의 및 자율처리 필요사항 (1) 금융기관보험대리점의 보험회사별 상품모집한도 초과 금융기관보험대리점 최근 사업연도 말 현재 자산총액이 조원 이상인 기관만 ( 2 해당한다 은 개 생명보험회사 또는 개 손해보험회사 상품의 모집액을 매 사업 ) 1 1 연도별로 해당 금융기관보험대리점이 신규로 모집하는 생명보험회사 또는 손해 보험회사…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-06-15 · 대상기관명 일치
경영유의 및 개선사항 공개 경영유의 및 개선사항 공개 1. 금융기관명 : HMC투자증권(주) 2. 제재조치일 : 2016. 6. 15. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 3건, 개선 3건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 3건, 개선 3건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 퇴직연금 계약체결업무 관련 내부통제 강화 퇴직연금 계약 체결시 작성 서류상 근로자대표의 서명 누락…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-03-23 · 대상기관명 일치
HMC투자증권 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-01-26 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융기관명 : HMC투자증권 2. 제재조치일 : 2016. 1. 26. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 기 관 | 경영유의 3건, 개선 4건 임 원 | 직 원 | [/표] 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) IT자체감사 업무강화 IT부서내 자체감사 업무 수행을 위하여 담당자를 지정하고 있으나 자체감사 수행을 위한 지침이 마…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-02-02 · 대상기관명 일치
1. 금융회사명 : HMC투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2015. 2. 2. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료 37.5백만원 부과 경영유의 1건 직 원 | 견책 : 1명, 주의 1명 [/표] 4. 공개대상 사실 가. 문책사항 □ 금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반 ◦ 투자매매업자 또는 투자중개업자는 금융투자상품의 매매, 그 밖의 거래와 관련하여…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-11-16 · 대상기관명 일치
HMC투자증권 금융서비스개선국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-04-18 · 대상기관명 일치
HMC투자증권 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2011-10-05 · 대상기관명 일치
HMC투자증권 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2011-03-21 · 대상기관명 일치
HMC투자증권 [] []
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