하나증권주식회사 관련 금융규제 자료

금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.

본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.

금융위원회 의사록: 4건
증권선물위원회 의사록: 3건
금감원 제재공시: 9건
금감원 경영유의사항: 8건

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-08-26 · 대상기관명 일치

하나증권주식회사 제재공시

제재내용 공개안 Ⅰ 금융회사명 하나증권㈜ . : Ⅱ 제재조치일 . : 2022. 8. 26. Ⅲ 제재조치내용 . * 제재대상 제재내용 기관 ◦ 기관경고…

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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-08-26 · 대상기관명 일치

경영유의사항 등 공개안 I. 금융회사명 : 하나증권(주 II. 조치일 : 2022. 8. 26. mII. 조치내용 대상 | 내용 기관 | • 경영유의사항 (14건) / • 개선사항 (16건) I. 조치대상사실 가. 경영유의사항 1. 대표주관사 이해관계 고지 누락 • 0000• ATTTT과 000~팀은 20xx.x월 ~ 20xx.x월 중 x개 종목(1m, AAAAA, 00O0)에 대해 대표주관사 임을 명시하지…

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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-08-26 · 대상기관명 일치

하나증권주식회사 경영유의사항 등

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-04-25 · 본문 언급

하나대투증권(주) 제재공시

…를 하여야 하는데도 ◦ ◎◎지점 지점장 ○○○은 2010. 1.13.～2012. 6.18. 기간 중 구 하나 증권㈜(현 하나대투증권㈜) ◎◎지점에 개설(2006. 6. 8.)된 □□□ (父) 명의의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 ㈜◉◉ 등 46개 종목을 매매(최대투자원금 20백만원, 매매일수 171일)하고, 매매명세를 분기별로 소속 금융투자업자에게 통지하지 않은 사실이 있음…

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