큐씨피중소중견그로쓰2013사모투자전문회사 금감원 경영유의사항 · 2018-06-29

경영유의사항 공개

1. 금융회사명 : 큐씨피중소중견그로쓰2013 사모투자전문회사

(업무집행사원 : 큐캐피탈파트너스(주))

2. 조치일 : 2018. 6. 29.

3. 조치내용

제재대상

제재내용

기 관

경영유의사항 3건

제재대상

제재내용

기 관

경영유의사항 3건

4. 조치대상사실

가. 경영유의사항

(1) 이해상충 관리 관련 내부통제 강화

큐캐피탈파트너스㈜는 PEF 운용업무와 관련한 이해상충 발생가능성에 대하여 최초 투자시점에만 점검이 이루어졌고, 내부통제기준 등 내부 규정이 여신전문금융회사가 지켜야 할 절차로만 마련되어 있어 PEF의 업무집행사원으로서의 업무수행에 적용하기에 불명확한 측면이 있으며, 임직원의 금융투자상품 매매 현황 점검 과정에서 PEF가 투자한 주식의 매매 여부를 확인하지 아니하는 등 이해상충 관리와 관련한 내부통제가 미흡한 바, 이를 보완할 필요가 있음

(2) PEF의 정관에 따른 고지의무 철저

큐캐피탈파트너스㈜는 20XX.9.14. 금융위원회로부터 ‘과징금 부과결정 통지’의 제재조치를 받았으나, 동 사실을 정관의 규정에 따라 PEF의 모든 사원에게 통지하지 않은 사실이 있으므로 향후 관련 업무 처리시 유의할 필요가 있음

(3) PEF의 용역계약 비용 집행 관리 업무 강화

큐캐피탈파트너스㈜는 큐씨피중소중견그로쓰2013 PEF 등의 법률자문 및 회계실사 용역계약을 사후에 소급하여 체결하였는 바, 비용 지급주체가 불분명할 소지가 있는 등 비용집행 관리업무를 강화할 필요가 있음