금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-01-14 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 중국건설은행 서울지점 2. 제재조치일 : 2025. 1. 14. 3. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 기관 | 경영유의사항 6건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 자금 조달‧운용에 대한 유동성 관리 강화 은행은 경영의 건전성 확보를 위해 적정한 유동성을 유지하고 자산 및 부채의 만기 불일치 비율을 적정 수준 이내에서 유지하는 등 유동성위험을 적절히 관리할 필요가…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-07-11 · 대상기관명 일치
…제재내용 공개 1. 금융기관명 : 중국건설은행 서울지점 2. 제재조치일 : 2023. 7. 6. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 임직원 자율처리필요 건…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-02-26 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 중국건설은행 서울지점 2. 조치일 : 2020. 2. 26. 3. 조치내용 대 상 | 내용 기관 | 개선사항 2건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 고객확인 업무 관련 내규 및 운영절차 불합리 I 내규 「자금세탁방지 및 공중협박자금조달방지 업무규정」에 법인고객의 '25% 이상 주주' 또는 '최대주주 등'이 자연인이 아닌 다른 법인 또는 단체인 경우 실제 소유자…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-07-17 · 대상기관명 일치
검사결과 공개안 1. 금융회사명 : 중국건설은행 서울지점 2. 조치일 : 2015. 7. 17. 3. 조치내용 [표] 조치대상 | 조치내용 기 관 | 경영유의 2건 개선 3건 [/표] 4. 조치 대상 사실 가. 경영유의사항(2건) (1) 딜링룸 내부통제 강화 딜링업무관련 금융사고 예방을 위하여 딜링업무에 사용되는 메신저 기록 등을 일정기간동안 저장․관리하고 주기적으로…
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