금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-05-31 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 비오엠투자자문㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 5. 31. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 등록취소 과태료 1억 950만원 부과 임 원 | 직무정지 3월 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 6개월 이상 등록업무 미영위 ◦ 금융투자업자는 영업을 시작한 후 정당한 사유없이 등록한 업무를 6개월 이상 계속해서 중단…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-03-19 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 비오엠투자자문㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 3. 19. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과징금 376백만원 부과 업무의 전부정지* 3월 * 기존 고객 대상 투자일임 및 투자자문업무는 제외 임 원 | 직무정지 3월 : 1명 주의적경고 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 대주주에 대한 신용공여 제한 위반 □ 금융투자업자는 대주주…
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