금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-12-04 · 본문 언급
…한국거래소가 정한 기준에 따라 회원시스템을 직접 관리·운영하여야 하는데도 ◦ 현대선물㈜은 일부 해외투자자의 요구로 그 관련회사가 개발한 매매주문시스템(이하 ‘FEP’라고 함)을 매수하여 동사 방화벽 내부에 배치한 후, 동 FEP를 통해 동 해외투자자의 장내파생상품 매매주문만을 접수·처리하는 과정에서 해외투자자 및 그 관련회사가 FEP에 대한 최고 관리·운영자 권한으로 방화벽을 통과하여 접…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-12-04 · 본문 언급
…하여 한국거래소가 정한 기준에 따라 회원시스템을 직접 관리·운영하여야 하는데도 ◦ 우리선물㈜은 해외투자자의 요구로 그 관련회사가 개발한 매매주문시스템(이하 ‘FEP’라고 함)을 매수하여 우리선물의 방화벽 내부에 배치한 후, 동 FEP를 통해 동 해외투자자의 장내파생상품 매매주문만을 접수․처리하는 과정에서 해외투자자 및 그 관련회사가 동 FEP에 최고 관리·운영자 권한으로 방화벽을 통과하여…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-12-04 · 본문 언급
…거래소가 정한 기준에 따라 회원시스템을 직접 관리·운영하여야 하는데도 ◦ ㈜BS투자증권은 일부 해외투자자의 요구로 그 관련회사가 개발한 매매주문시스템(이하 ‘FEP’라고 함)을 매수하여 동사 방화벽 내부에 배치한 후, 동 FEP를 통해 동 해외투자자의 장내파생상품 매매 주문만을 접수·처리하는 과정에서 해외투자자 및 그 관련회사가 동 FEP에 최고 관리·운영자 접속권한으로 방화벽을 통과…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-10-07 · 본문 언급
…이 미흡한 점이 있으므로 이를 개선하시기 바람 ① 금융정보분석원에 대한 고액현금거래보고를 각 지점(서울․안산․구로․대구)에서 직접 실시하고 있어 여러 지점에서 분할하여 현금을 입출금하는 경우 고액현금거래 보고가 누락될 우려가 있으므로 각 지점의 고액현금거래보고를 통합․보고하는 체계를 마련하고, 보고책임자가 고액현금거래보고의 적정성을 최종 확인 ② 금융정보분석원 지도사항 등에 따르면 현금의 물리적…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-02-19 · 본문 언급
…총 3회에 걸쳐 ◇◇투자증권㈜ 등 2개 중개증권회사에 매도한 후 ‘◈◈◈◈법인용MMF[국고채]’ 등 3개 집합투자기구로 재매수하고 (2) 2010.6.21.~2010.6.23. 기간 중 집합투자재산과 투자일임재산간 거래 금지를 회피할 목적으로 ‘◉◉◉◉파트너사모x[채권]' 집합투자기구가 보유한 ’◐◐◐‘ 채권(거래금액 : 102.8억원)을 ◎◎증권㈜에 매도한 후 ‘우리◔◔채권형x호’ 투자일임재산으로…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-07-17 · 본문 언급
…로 저렴 하고 2008년도 용인지역에 아파트 2만세대가 공급예정으로 있을 뿐만 아니라 본건 사업지는 대단위 택지개발지구로 개발된 주변지역에 비해 도시기반시설과 생활편의시설 등이 부족한데도 평당분양가(1,308∼1,384만원)는 주변시세 대비 최고가 수준으로 책정 하여 향후 분양률을 낙관하기 어려운 상황이었으며 - 15 - 2007 년 외부감사보고서…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-06-04 · 본문 언급
…등 여신심사를 소홀히 하였고 시공사인 ▥▥▥의 Exposure 한도가 82억원에 불과함에도 택지개발지구로 입지조건이 양호하며 시공사의 시공능력(41위) 및 신용보강 등을 감안시 채권회수가 가능하다는 이유 등으로 한도를 178억원 초과하여 여신을 취급하였는바, 분양률이 2.1%에 불과하여 원금연체가 발생(2010.4.1.)하고 시공사인 ▥▥▥이 PF사업장에 대한 보증채무 대지급금…
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