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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 본문 언급
…영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 제공 및 수령 관련 내부통제 강화 필요 케이프투자증권㈜(舊 LIG투자증권㈜)은 거래상대방 등에게 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공하거나 제공받는 경우 일부 직원이 준법감시인에게 보고 및 승인을 누락한 사례가 있으므로 향후 재산상 이익 제공 및 수령에 대한 보고 또는 승인과 관련하여 업무 관련성 여부 및 준법감시인 보고 누락 여부 등을 확인할 수 있는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-10-27 · 대상기관명 일치
LIG투자증권 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-10-24 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : LIG투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 9. 26. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 LIG투자증권㈜ | 직 원 | 정직3월 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 금융거래의 비밀보장 의무 위반 ◦ 누구든지 금융회사등에 종사하는 자에게 거래정보등의 제공을 요구하여서는 아니 되는데도 - □□□지점 차장 甲은 2012.10.…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-11-25 · 대상기관명 일치
1. 금융회사명 : LIG투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 11. . 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 조치의뢰 : 2건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 투자일임계약 체결시 투자자 개입권한 제한 □ ｢자본시장법｣ 제97조(계약의 체결) 제1항 제8호, 「동법 시행령」 제98조 (계약의 체결) 제5호, ｢금융투자업규정｣ 제4-73조(서면자료 기재사항) 제1호…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-03-07 · 대상기관명 일치
LIG투자증권 금융투자서비스국 [] []
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