LIG투자증권 금감원 제재공시 · 2014-10-24

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : LIG투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2014. 9. 26.

3. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제재내용

LIG투자증권㈜ | 직 원 | 정직3월 : 1명 [/표]

4. 제재대상사실

가. 금융거래의 비밀보장 의무 위반

◦ 누구든지 금융회사등에 종사하는 자에게 거래정보등의 제공을 요구하여서는 아니 되는데도

- □□□지점 차장 甲은 2012.10.15. ~ 2013. 3.26. 기간 중 총 7회에 걸쳐 토지보상채권 영업을 하면서 알게 된 ◇◇증권㈜ ◎◎지점 대리 乙에게 토지보상채권 보유자의 금융거래정보 제공을 요구하여,

2012.11.7.∼2013.8.7. 기간 중 총 41회에 걸쳐 乙로부터 토지보상채권을 보유한 丙 등 ◇◇증권㈜ 고객 총 268명의 금융거래정보 (계좌주명, 토지보상채권 입고수량, 전화번호 등)를 메신저를 통해 제공받은 사실이 있음