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금융위원회 및 증권선물위원회 의사록부터 제재공시 경영유의사항까지 함께 찾습니다

금융위 의사록721
증선위 의사록1,096
금감원 제재공시5,513
금감원 경영유의사항2,306

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-05 · 대상기관명 일치

한양증권주식회사 제재공시

제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 한양증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 11. 5. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 ◦ 기관경고 ◦ 과태료 부…

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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-11-05 · 대상기관명 일치

한양증권주식회사 경영유의사항 등

경영유의사항 공개안 1. 금융회사명 : 한양증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 11. 5. 3. 제재조치내용 조치대상 | 조치내용 기관 | 경영유의사항 1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 부동산PF 관련 수수료 적정성 점검체계 강화 부동산PF 관련 금융자문 또는 주선 등 업무 수행 시 PF심사부 등 리스크 부서는 사업성 분석, 투자한도 및 수익률 검토 등을 통해 위험 관리는 하고 있으나 관련 수…

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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-07-26 · 대상기관명 일치

한양증권주식회사 경영유의사항 등

개선사항 공개안 1. 금융회사명 : 한양증권㈜ 2. 조치일 : 2021. 7. 26. 3. 조치내용 조치대상 | 조치내용 기 관 | 개선사항 1건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 재해복구용 핵심업무 선정 절차 및 비상대응훈련 운영 강화 업무지속성 확보를 위해 업무복구 우선순위에 따라 핵심업무를 선정 하여 복구 목표시간을 설정하고 연 1회 이상 재해복구센터로 실제 전환하는 비상대응훈련을 실시하고 있으나…

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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-03-31 · 대상기관명 일치

한양증권주식회사 경영유의사항 등

경영유의사항·개선사항 공개 경영유의사항·개선사항 공개 1. 금융회사명 : 한양증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 3. 31. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 경영유의(3건), 개선(1건) 제재대상 제재내용 기관 경영유의(3건), 개선(1건) 4. 제재대상사실 가. 경영유의 (1) 시정사항 반복적 발생에 대한 관리 및 감독 강화 □ 검사대상기간 중 자체감사 결과 ‘거래상대방에 대한 편익제공업무 불철…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-01-12 · 대상기관명 일치

한양증권주식회사 제재공시

제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 한양증권㈜ 2. 제재조치일 : 2016. 1. 12. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 한양증권㈜ | 직원 | 정직 및 과태료 부과 : 1명 감봉 : 2명 과태료 부과 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반 □ ｢자본시장법｣ 제63조 제1항, ｢자본시장법 시행령｣ 제64조 제4항 등에…

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