한양증권주식회사 금감원 경영유의사항 · 2017-03-31

경영유의사항·개선사항 공개

경영유의사항·개선사항 공개

1. 금융회사명 : 한양증권㈜

2. 제재조치일 : 2017. 3. 31.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기관

경영유의(3건), 개선(1건)

제재대상

제재내용

기관

경영유의(3건), 개선(1건)

4. 제재대상사실

가. 경영유의

(1) 시정사항 반복적 발생에 대한 관리 및 감독 강화

□ 검사대상기간 중 자체감사 결과 ‘거래상대방에 대한 편익제공업무 불철저’ 등 동일한 유형의 시정사항이 매년 반복 발생하고 있고, 시정사항에 대해 주의환기, 시정요구 조치 등만 반복하는 등 제재조치와 사후관리가 미흡하므로

◦ 시정사항의 재발방지를 위하여 반복적 위규행위에 대한 제재강화 및 임직원의 준법의식 고취 등 내부통제를 강화할 필요가 있음

(2) 금융사고 예방을 위한 종합대책 마련 및 시행

□ 회사가 각종 금융사고 예방대책을 마련·시행하고 있으나 일부 예방대책의 경우 실적 미흡, 영업점의 형식적인 일일모니터링 실시 및 임직원의 내부통제 절차 미준수 등 준법의식 결여 등에 따라 금융사고가 발생하고 있으므로

◦ 금융사고 우려 임직원에 대한 실질적인 모니터링 및 감사, 임직원의 준법의식 제고 등 금융사고 예방을 위한 종합대책을 마련·시행할 필요가 있음

(3) 위험관리위원회 권한 및 역할 강화 필요

□ 위험관리위원회가 유형별·부문별 위험한도 설정을 심의·의결하도록 되어 있으나, 하위 실무 위원회가 부문별 위험한도를 설정하고 있고 리스크 규모에 관계없이 인수업무 및 자기자본투자(PI) 등 위험자산 투자에 대해 실질적으로 심의·의결 권한을 행사하고 있어

◦ 유형별·부문별 위험한도 설정·변경, 위험자산 투자 등에 대한 위험관리위원회의 권한 및 역할을 강화할 필요가 있음

나. 개선

(1) IT업무 위탁에 대한 관리감독 강화

□ 「업무위탁운영규정」에 의하면 회사는 업무위탁시 수탁자의 업무수행 상태, 계약 이행여부, 업무처리 결과 등 위탁업무에 대해 점검을 하여야 함에도

◦ 2010년부터 ◯◯◯과 IT업무 위탁계약을 체결한 후 위탁업무 수행내역에 대해 점검한 사실이 없으므로 위탁업무에 대한 실질적인 관리감독이 이루어지도록 관련 절차를 강화할 필요가 있음