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금융위원회 및 증권선물위원회 의사록부터 제재공시 경영유의사항까지 함께 찾습니다
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-30 · 본문 언급
…⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제369호『한국에스지증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하여 금융감독원 금융투자검사1국장이 내용을 설명함 ※ 한국에스지증권㈜ 임원의 금융거래의 비밀보장 의무 위반에 대해 ‘주의’ 조치 면제를 건의하는 내용 ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제370호『한국거래소 유가증권·코스닥시장 상장 규 정 및 공 시…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-08-18 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 한국에스지증권(주) 2. 조치일 : 2026. 8. 18. 3. 조치내용 제재대상 | 제재내용 기관 | 개선사항 1건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 정보교류차단 관련 업무 강화 (가) 임직원 교육 강화 금융투자업자는 정보교류차단을 위하여 정보교류 차단과 관련되는 법령 및 내부통제기준에 대한 임직원 교육을 실시하여야 한다. 하지만 한국에스지증권(주)은 2021…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-07-16 · 본문 언급
…태료 부과(3,000만원) : 디에스자산운용㈜ [국내 금융투자업자] ◦ 과태료 부과(750만원) : 비앤아이자산운용 [국내 금융투자업자] ◦ 과태료 부과(1,500만원) : 유진투자증권 [국내 금융투자업자] ◦ 과태료 부과(560만원) : 강동배 [개인투자자] ◦ 과태료 부과(930만원) : 강중구 [개인투자자] ◦ 과태료 부과(560만원) : 김정호 [개인투자자] ◦ 과태료 부과(180만원) : 박종환…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-08-19 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 한국에스지증권 2. 제재조치일 : 2016. 8. 19. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 개선 2건 임 원 - 직 원 - 제재대상 제재내용 기 관 개선 2건 임 원 - 직 원 - 4. 제재대상사실 가. 개선사항 (1) 의심스러운 거래 보고 업무 미흡 ① 회사가 운영하는 의심스러운 거래 추출기준중 의심스러운 거래가 추출된 경우가 없는 추출…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-07-31 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 한국에스지증권㈜(구 에스지증권 서울지점) 2. 제재조치일 : 2015. 7. 31. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 한국에스지증권㈜ (구 에스지증권 서울지점) | 기 관 | 기관주의 임 원 | 주의적경고 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 전산시스템을 통한 고객주문 및 체결정보 누설 ◦금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 제4…
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