한국 에스지증권 주식회사 금감원 경영유의사항 · 2016-08-19

제재내용 공개안

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 한국에스지증권

2. 제재조치일 : 2016. 8. 19.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기 관

개선 2건

임 원

-

직 원

-

제재대상

제재내용

기 관

개선 2건

임 원

-

직 원

-

4. 제재대상사실

가. 개선사항

(1) 의심스러운 거래 보고 업무 미흡

① 회사가 운영하는 의심스러운 거래 추출기준중 의심스러운 거래가 추출된 경우가 없는 추출기준이 있고, 추출된 건수는 있으나 실제 보고된 경우가 없는 추출기준도 있으므로, 의심스러운 거래 추출기준을 회사의 업무형태를 맞게 합리적으로 개선할 필요가 있음

② 201x.x.x. ～ 201x.xx.xx. 기간 중 의심스러운 거래로 추출된 거래중 담당자에 의한 의심스러운 거래 여부에 대한 검토 기록이 없거나 검토내용을 수기로 작성·보관하고 있는 경우 등이 있으므로, 추출된 모든 거래에 대하여 보고 여부 검토를 하고, 미보고 사유 등이 시스템을 통해 기록되고 보고책임자의 승인이 이행될 수 있도록 의심스러운 거래 보고절차를 개선할 필요

(2) 내부통제 업무 미흡

① 201x.x월부터 운영중인 내규 「자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지에 관한 업무지침」이 현행 법규의 일부 내용을 반영하지 못하고 있으므로 최근 법규 개정 등 변경내용과 실제 운영하고 있는 업무절차 등을 내규에 반영하고 운용할 필요가 있음

② 임직원 채용시에만 직원알기제도를 수행하고 있으므로, 재직중인 임직원에 대해서도 직원알기제도 수행을 위한 계획을 수립하고 이행할 필요가 있음

③ 요주의 인물과 거래시 준법감시인의 승인만으로 거래관계가 가능하도록 되어 있으므로 요주의 인물과의 거래관계 수립시 준법감시인이 아닌 대표이사 등 고위경영진의 승인을 얻는 절차를 마련· 운영할 필요가 있음