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금융위 의사록721
증선위 의사록1,096
금감원 제재공시5,513
금감원 경영유의사항2,306

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-08-04 · 대상기관명 일치

하나대투증권(주) 제재공시

제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 하나대투증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 8. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 직 원 견책 : 1명, 조치의뢰 : 1건 4. 제재대상사실 가. 소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위 ◦ 금융투자업자는 경쟁을 제한할 목적으로…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-02-27 · 대상기관명 일치

하나대투증권(주) 제재공시

제재내용 공개안 (하나대투증권) 1. 금융회사명 : 하나대투증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 2. . 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료 50백만원 부과, 기관주의 직 원 | 감봉 : 1명, 주의 : 3명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 금융사기 관련 내부통제 부적정 □ 금융투자업자는 그 임직원이 직무를 수행함에 있어서 법령을 준수하는 등 투자자 보호에…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-11-25 · 대상기관명 일치

하나대투증권(주) 제재공시

제재내용 공개안 (하나대투증권) 1. 금융회사명 : 하나대투증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 11. . 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료 50백만원 부과 직 원 | 주의 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 투자일임업자의 투자자유형화 미이행 등 □ ｢자본시장법｣ 제98조(불건전 영업행위의 금지) 제2항 제10호, ｢동법 시행령｣ 제99조(불건전…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-04-25 · 대상기관명 일치

하나대투증권(주) 제재공시

<붙임 제재공개안> 1. 금융회사명 : 하나대투증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 4.25. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직 원 감봉 : 2명, 견책 : 2명, 과태료 25백만원 부과 4. 제재대상사실 가. 투자중개업자의 투자일임 운용 제한 위반 □ 구 증권거래법 제107조(일임매매거래의 제한) 제1항에 의하면 증권…

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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2011-08-26 · 대상기관명 일치

하나대투증권(주) 제재공시

…경미 : 단순법규 위반 등 3. 부과금액 결정 [표] 부과대상 | 위반행위의 동기 및 결과 | 부과금액 하나대투증권㈜ (기관) | - 계좌명의인 이외의 자로부터 매매주문을 수탁하는 경우 위임장 등으로 주문권한 여부를 확인하여야 함에도 관련 규정을 숙지하지 못하여 발생한 것으로 고의성이 없음 - ○○○가 고객의 의사대로 ○○○에게 주문한 사실이 확인되었으나, 본건 행위는 투자자보호와 관련되어 경미하…

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