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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-06-22 · 대상기관명 일치
검사결과 공개안 1. 금융회사명 : 케이원투자자문㈜ 2. 조치일 : 2017. 6. 22. 3. 조치내용 조치대상 조치 내용 기 관 경영유의 5건 조치대상 조치 내용 기 관 경영유의 5건 4. 조치대상 사실 가. 경영유의사항 (1) 투자자성향 파악 철저 □ 투자자성향 분류를 위한 내부기준상 적극투자형에 해당하는 일반 투자자가 공격투자형 투자자로 분류되는 등 투자자성향 분석이 일부 미흡한 사실이 있는바, ◦…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-12-24 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 케이원투자자문㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 12. 24. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의 [/표] 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 고객정보보호 관련 규정 보완 필요 □ 회사는 고객정보에 대한 과다조회 기준 등 오․남용에 대한 제재기준이 마련되어 있지 않으므로, ◦ 고객정보의 오․남용에 대한 과…
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