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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-07-22 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 케이알투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 7. 8./ 7. 22. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과 (190백만원) ◦ 기관경고 임직원 | ◦ 퇴직자 위법‧부당사항(문책경고 상당) 1명 퇴직자 위법‧부당사항(정직3월 상당) 1명 퇴직자 위법‧부당사항(견책 상당) 1명 ◦ 자율처리 필요사항 1건 [/표] 4. 제재대상사실…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-07-22 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 케이알투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 7. 8./ 7. 22. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 경영유의사항 1건 제재대상 제재내용 기관 ◦ 경영유의사항 1건 4. 제재대상사실 가. 다수 계좌 개설 및 주문대리인 지정에 대한 내부통제 강화 □ 증권계좌 개설 및 주문대리인 지정 업무와 관련하여 일반법인의 무분별한 다수 계좌 개설과 빈번한 주문대리인…
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