케이알투자증권주식회사 금감원 경영유의사항 · 2020-07-22

경영유의사항 등 공시

1. 금융회사명 : 케이알투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2020. 7. 8./ 7. 22.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기관

◦ 경영유의사항 1건

제재대상

제재내용

기관

◦ 경영유의사항 1건

4. 제재대상사실

가. 다수 계좌 개설 및 주문대리인 지정에 대한 내부통제 강화

□ 증권계좌 개설 및 주문대리인 지정 업무와 관련하여 일반법인의 무분별한 다수 계좌 개설과 빈번한 주문대리인 지정 행위는 계좌 대여 등 불법행위에 이용될 수 있으므로

◦ 일반법인의 계좌개설 및 주문대리인 지정 절차에 대하여 내부통제를 개선하고, 무인가·미신고 금융투자업자에 대하여 모니터링을 강화할 필요