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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-12-12 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개안 경영유의사항·개선사항 공개안 1. 금융기관명 : 바로투자증권(주) 2. 제재조치일 : 2016. 12. 12. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 리스크관리 조직의 독립성 미비 □ 내규인 ｢직제규정｣ 및 ｢리스크관리규정｣에 따르면 ◐◐◐◐◐◐ 부서가 리스크관리 업무를…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-07-01 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 바로투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2016. 7. 1. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의, 과징금(88백만원) 임 원 주의 : 1명…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-07-01 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개 1. 금융회사명 : 바로투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2016. 7. 1. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의 : 2건, 개선사항 : １건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 계열회사 골프회원권 취득시 적정성 여부 등 검토강화 필요 ◦ 2012.2.6. □□□□□ 기여회원권(4매) 및 2015.7.2. ▲▲▲▲▲▲의 VVIP 무기명 회원권(1매)의 계열회사 회…
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