바로투자증권 주식회사 금감원 경영유의사항 · 2016-12-12

경영유의사항·개선사항 공개안

경영유의사항·개선사항 공개안

1. 금융기관명 : 바로투자증권(주)

2. 제재조치일 : 2016. 12. 12.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기 관

경영유의사항 1건

제재대상

제재내용

기 관

경영유의사항 1건

4. 제재대상사실

가. 경영유의사항

(1) 리스크관리 조직의 독립성 미비

□ 내규인 ｢직제규정｣ 및 ｢리스크관리규정｣에 따르면 ◐◐◐◐◐◐ 부서가 리스크관리 업무를 독립적으로 수행하여야 하는데도

◦ 고유자산 투자집행, 기획․총무 업무 등을 수행하는 ○○○○팀이 리스크관리 업무를 수행함으로서 내규를 위반하여 리스크 관리 조직을 운영하고 있으므로 리스크관리 업무가 독립적으로 수행될 수 있도록 내부통제를 강화할 필요가 있음