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금융위원회 및 증권선물위원회 의사록부터 제재공시 경영유의사항까지 함께 찾습니다
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-12-12 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 모간스탠리인터내셔날증권회사 서울지점 2. 조치일 : 2025. 12 12 3. 조치내용 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 ⑴ 조사분석업무 관련 내부통제기준 미비 금융투자업자는 조사분석자료의 작성업무에 관여한 계열회사 및 계열회사의 임직원 등이 조사분석자료의 내용이 사실상 확정된 때부터 공표 후 24시간이 경과하기 전까지 당…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-07-20 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 모간스탠리인터내셔날증권회사 서울지점 2. 조치일 : 2023. 7. 20. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 경영유의사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 해외 계열사 독립거래단위 관리 강화 필요 모간스탠리인터내셔날증권회사 서울지점(이하 ‘서울지점’)이 관리 중인 해외 계열사의 독립거래단위별 매매 주문·체결 내역, 일별 순보유잔고·대차잔고 양식에…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-05 · 대상기관명 일치
모간스탠리인터내셔날증권회사서울지점 금융투자검사국 ["기관주의", "주의"] [] 가. 정보교류금지 의무 및 금융거래의 비밀보장 의무 위반 □ 금융투자업자는 금융투자업의 영위와 관련하여 투자자의 금융투자 상품 매매 등에 관한 정보를 계열회사 등에 제공하여서는 아니되고 , 거래 명의인의 서면상의 요구나 동의를 받지 않고 금융거래의 내용에 대한 정보를 타인에게 제공해서는 아니 되는데도 ◦ 모간스탠리증권…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-08-19 · 대상기관명 일치
모간스탠리인터내셔날증권회사서울지점 감독총괄국 내용보기 문서뷰어 제재내용 공개안
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-07-31 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 모간스탠리인터내셔날증권회사 서울지점 2. 제재조치일 : 2015. 7. 31. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 모간스탠리 인터내셔날 증권회사 서울지점 | 기 관 | 기관주의 임 원 | 주의적경고 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 전산시스템을 통한 고객주문 및 체결정보 누설 ◦금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 제4조(금융거…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2010-09-06 · 대상기관명 일치
모간스탠리인터내셔날증권회사서울지점 금융투자서비스국 [] []
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