모간스탠리인터내셔날증권회사서울지점 금감원 경영유의사항 · 2016-08-19

제재내용 공개안

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 모간스탠리인터내셔날증권 서울지점

2. 제재조치일 : 2016. 8. 19.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기 관

개선 2건

임 원

-

직 원

-

제재대상

제재내용

기 관

개선 2건

임 원

-

직 원

-

4. 제재대상사실

가. 개선사항

(1) 고객확인 업무 미흡

① 고객 위험평가시 우선적으로 고위험군으로 고려해야하는 업종(예 : 환전상 등)이 고위험 고객평가를 위한 업종 항목에서 누락되어 있으므로 이를 추가하고 동 업종 고객에 대해서는 고객 위험평가시에 우선적으로 고위험 고객으로 분류할 필요가 있음

② 일부 고위험 고객확인에 대해서 추가로 확인해야하는 사항(자금의 원천, 거래의 목적)에 대해 확인이 이루어지지 않고 있으므로 고객확인 업무시 누락되지 않도록 관련 시스템을 개선할 필요가 있음

(2) 의심스러운 거래 보고 업무 미흡

201x.x.x.∼201x.xx.xx. 기간중 의심스러운 추출기준에 의하여 xxx개의 의심스러운 거래가 추출되었으나 의심스러운 거래로 금융정보분석원에 보고된 바가 없었으며, 의심스러운 거래 추출기준중 추출이 되지 않은 추출기준도 있고 최다 추출된 추출기준의 경우에 회사의 거래형태를 반영하지 못하고 있으므로, 의심스러운 거래로 추출되지 않거나 회사의 거래 형태와 맞지 않는 기준은 폐기 여부 등을 검토하고 업무 형태에 적합한 새로운 의심스러운 거래 추출기준 마련을 검토할 필요가 있음