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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-04-18 · 대상기관명 일치
1. 금융회사명 : 도이치증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 4. 18. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(21.5백만원) 임직원 | ◦ 주의 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 경영상황 보고 및 공시의무 위반 □ 투자매매업자 또는 투자중개업자는 손익구조(매출액, 영업손익, 당기순손익 중 어느 하나 이상의 항목)가 30% 이상 변경한 사실 또는 주주총회…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-01-16 · 대상기관명 일치
<도이치증권㈜ 제재내용> 1. 금융회사명 : 도이치증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 1.16. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 기관주의, 과태료 37.5백만원 부과 임 원 | 주의적경고(상당) : 1명(1명) 직 원 | 견책(상당) : 2명(1명) [/표] 4. 제재대상사실 가. 전산시스템을 통한 고객 주문 및 체결정보 누설 □ ｢금융실명거래 및 비밀보장에 관한…
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