(주)비엔케이투자증권 금감원 제재공시 · 2025-09-25

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : ㈜비엔케이투자증권

2. 제재조치일 : 2025. 9. 25.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

직 원 조치생략 및 과태료 부과 각 백만원 ( 15 , 19.5 백만원 명 ) 2

4. 제재대상사실

가. 문책사항

⑴ 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반

자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 이하 자본시장법 제 조 제 항 ｢자본

｢ ( “ ”) 63 1 ,

시장법 시행령｣ 제 조 제 항 및 제 항 ｢금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률｣ 이하

64 2 4 , (

금융실명법 이라 함 제 조 제 항 등에 의하면 금융투자업자의 임직원은 자기의

‘ ’ ) 3 3

계산으로 증권시장에 상장된 지분증권 등을 매매하는 경우 자기의 명의로 소속 회사에

신고한 하나의 계좌를 사용하여야 하고 매매명세를 분기별 월별 로 소속 회사에 통지 , ( )

하여야 하며 계좌 개설사실을 신고해야 하고 탈법행위를 목적으로 타인의 실명으로

, ,

금융거래를 하여서는 아니 되는데도

㈜비엔케이투자증권 부 □□□은 ∼OO 기간 중 자기의 계산으 2018.5.31. 2021.2.16.

로 타인의 계좌를 이용하여 상장주식을 매매하면서, 소속 회사에 개설된 자기 명의 계좌

가 아닌 타인 명의의 계좌를 이용하여 매매하였고 소속 회사에 월별 매매명세 통지 및 ,

계좌 개설사실 신고를 하지 않았으며, 금융투자상품 신고의무 위반 등 탈법행위를 목적 으로 타인의 실명으로 금융거래를 한 사실이 있으며

㈜비엔케이투자증권 ▣▣부 △△△은 ∼ 기간 중 자기의 계산

2022.4.1. 2024.12.18.

으로 상장주식을 매매하면서 소속 회사에 개설된 자기 명의 계좌가 아닌 타인 명의의 계좌를 이용하여 매매하였고 소속 회사에 분기별 매매명세 통지 및 계좌 개설사실 신 ,

고를 하지 않았으며, 금융투자상품 신고의무 위반 등 탈법행위를 목적으로 타인의 실명 으로 금융거래를 한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 63 1

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 및 제 항 64 2 4

3. ｢금융실명법｣ 제 조 제 항 3 3