우리자산신탁 금감원 제재공시 · 2025-06-25

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 우리자산신탁㈜

2. 제재조치일 : 2025. 6. 25.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

주의 및 과태료 만원 명 2,500 1 ,

주의 및 과태료 만원 명 500 1 ,

주의 및 과태료 만원 명 600 1 ,

직 원 견책 및 과태료 만원 명 2,050 1 ,

견책 및 과태료 만원 명 850 1 ,

감봉 월 및 과태료 만원 명

3 2,500 1 ,

정직 월 및 과태료 만원 명

3 2,500 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 임직원 금융투자상품 매매제한 위반

금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의 ,

명의로 매매하되 소속 회사에 신고한 하나의 계좌를 사용하여야 하고 매매명세를 분기별로

회사에 통지하여야 하는데도 ,

본부장 甲는 기간 중 본인명의 계좌 개를 이용하여 자기의

2020.1.14.~2024.8.7. 2

계산으로 상장주식을 매매하면서 계좌 개설사실 및 분기별 매매명세를 소속회사에 통지 ,

하지 아니한 사실이 있음

부장 乙은 기간 중 본인명의 계좌 개를 이용하여 자기의

2020.1.10.~2024.9.27. 1

계산으로 상장주식을 매매하면서 계좌 개설사실 및 분기별 매매명세를 소속회사에 통지 ,

하지 아니한 사실이 있음

부장 丙는 기간 중 본인명의 계좌 개를 이용하여 자기의

2021.2.17.~2022.1.13. 2

계산으로 상장주식을 매매하면서 계좌개설 사실 및 분기별 매매명세를 소속회사에 통지 ,

하지 아니한 사실이 있음

팀장 丁은 기간 중 본인명의 계좌 개를 이용하여 자기의

2020.1.2.~2024.6.13. 3

계산으로 상장주식을 매매하면서 계좌개설 사실 및 분기별 매매명세를 소속회사에 통지 ,

하지 아니한 사실이 있음

부장 戊는 기간 중 본인명의 계좌 개를 이용하여 자기의

2023.6.30.~2024.4.25. 1

계산으로 상장주식을 매매하면서 계좌개설 사실 및 분기별 매매명세를 소속회사에 통지 ,

하지 아니한 사실이 있음

부장 己은 기간 중 본인명의 계좌 개를 이용하여 자기의

2020.5.20.~2022.4.29. 1

계산으로 상장주식을 매매하면서 계좌개설 사실 및 분기별 매매명세를 소속회사에 통지 ,

하지 아니한 사실이 있음

부장 庚는 기간 중 본인명의 계좌 개를 이용하여 자기의

2022.2.8.~2024.9.26. 1

계산으로 상장주식을 매매하면서 계좌개설 사실 및 분기별 매매명세를 소속회사에 통지 ,

하지 아니한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 항

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｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제 조 제 항 내지 제 항

2. 64

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